东方金诚被交易商协会处分 今年以来评级机构频遭监管点名

2019-11-18 19:26:39   【浏览】1579

每个记者:冷辉,每个编辑:易启江

日前,经销商协会发布了关于东方金城自律处罚的信息。东方金城因评级报告、申请材料、评级模型信息不完整等问题受到训诫谈话处罚。

来自《国家商报》的记者注意到,自从大公去年受到监管部门的处罚后,评级行业的监管变得更加严格,该行业的评级机构经常被监管部门直接“点名”,指出其评级业务的不足之处。

照片来源:摄影网络

根据交易商协会近日发布的自律信息,东方金城国际信用评价有限公司(以下简称“东方金城”)作为信用评级机构,在提供债务融资工具相关评级服务过程中,违反银行间市场相关自律规则,实施了以下行为:

首先,个别发行人出具的评级报告数据计算不准确,内部三级审计未发现相关数据存在错误,内部质量控制未落实到位。

二是2019年2月提交协会的注册申请材料和2019年3月东方金城网站披露的评级模型信息不完整,城市投资企业“业务类型”的相应得分不包括二级调整选项。随后,东方金城进行了补充提交和披露。

根据相关自律规定,经销商协会在2019年第十次自律处罚会议上审议后,给予东方金城诫勉谈话处罚,并责令其对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改。

《国家商报》记者注意到,证券协会和交易商协会也指出了2019年第二季度债券市场信用评级机构业务运营和合规性的一些不足,并于9月4日联合发布。中国信用国际也被命名为。

根据上述合规通知,第二季度经销商协会通过中诚信国际和东方金城进行专项调查,发现评级项目评估、评级报告质量和信息系统建设存在以下不足:

首先,对项目评估过程的控制不足,缺乏相应的合规监督。中承信国际和东方金城在项目启动评估阶段都缺乏有效的过程管理和合规控制,没有记录项目启动评估会议,在某些环节没有建立有效的内部控制体系和合规监督流程,不利于评级业务全过程的合规监督管理。

二是评级报告中披露的信息不准确或缺失,评级模型使用不谨慎。东方金城没有按照评级报告披露的方法计算个别评级项目的重要财务指标;中国诚信国际在外部评级报告中没有充分反映风险分析报告中指出的部分信用风险信息;在中国诚信国际(China Integrity International)的个人评级方法和模型中,最高分是基于多种考虑的最终分数,使用不够严格。

第三,评级信息系统建设不完善,信息管理亟待加强。评级机构对信息系统建设投入不足,没有实现评级业务全过程的信息化管理。例如,中国信贷国际客户管理信息和评级业务项目启动信息等历史数据不完整。东方金城在评级项目启动和三级审核中的运营管理没有实现信息化,不利于相关链接时间的确定和数据的保留。

事实上,自从去年大公受到证券及期货事务监察委员会及交易商协会的联合惩罚后,对评级业的监管变得更为严格。

今年3月,中国证监会宣布2018年对证券评级机构进行现场检查。中国证监会表示,已对7家证券评级机构进行了现场检查,发现其中一些机构存在以下问题:

首先,缺乏防止利益冲突的机制,证券评级业务的开展违反了独立性原则。

第二,评级质量控制不到位,评级升级没有客观依据。

第三,跟踪评级制度没有落实到位,没有关注被评估对象的重大变化,跟踪评级没有及时启动。

第四,资产证券化项目尽职调查不足,现金流预测不审慎。

针对上述问题,北京证监局依法对大公国际信用评估有限公司采取行政监管措施,责令其在一年内整改。整改期间,不得承接新的证券评级业务,更换不合格的高级管理人员,并向东方金城国际信用评价有限公司出具监管警示函;上海证监局依法向上海新世纪信用评估投资服务有限公司发出监管警示函,向中信证券评估有限公司发出监管警示函。

然而,在2019年第一季度债券市场信用评级机构业务运营和合规性报告中,由于“评级结果对被评估对象信用风险预警功能弱”、“评级结果合理性差、评级质量控制不足”、“调查和访谈不充分”,中国信用国际、联合信用和上海新世纪也被当时的交易商协会“点名”, 评级结果、评级操作和评级报告质量存在“自律规则执行不力”和“评级报告信息披露不足”的问题。

此外,中国证监会于2019年2月向深圳证券监督管理委员会彭远发出监管关注函,原因是评级业务体系实施和质量控制存在不足。

国家商业日报

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